华商党委、执委会联合举办合规执业专题培训

 

 

 

 

 

 

       本次培训旨在推动事务所各项工作行稳致远，切实贯彻“讲政治、重专业、比奉献”的律所核心价值观，多管齐下践行“以党建促所建”，进一步提升华商全体同仁的政治素养、强化规范执业意识，华商党委、执委会联合举办了本次培训。

 

 

 

 

 

 

 

       郭鹏律师以《律师办理诉讼业务主要风险防范要点解析》为题，结合大量案例，详细讲解了诉讼律师的五大风险来源，全面解析了咨询和委托、庭前准备、庭审、庭后四大阶段中律师的风控节点及注意事项。郭鹏律师就“自认制度对律师执业过程中存在可能的风险”进行分析，并总结了风险防范中的“六个强化”。最后，郭鹏律师向与会律师分享了自身多年执业经验中总结归纳的12个执业技巧，推荐了《要件审判九步法》《清单革命》两本书籍，并表示，“风控无小事，望各位律师共勉。”

 

 

 

 

 

 

       张燃律师以“律师办理证券业务的风险防范”为题进行了培训，张燃律师首先从证券业务的主要种类、风险来源、追责主体三个方面展开讲解了证券业务的风险来源，并以行政处罚责任的法律依据、民事赔偿责任的法律依据、律师事务所的责任承担方式，结合我国首例纯债券虚假陈述案——五洋债案，分析讲述了律师事务所的常见责任类型。张燃律师向与会律师分享了八大风险控制措施，包括加强认识、尽职调查、文件撰写、内核等方面的经验与技巧，并就三个典型项目进行了案例分析。

 

 

 

 

 

 

      为更好地维护广东省一级管理人资质，华商拟建立完善的内核制度，以加强破产管理人业务的风险管控，确保破产案件的办案质量。徐江华律师在培训中介绍了华商《破产管理人业务内核指引》，通过对《广东省高级人民法院<关于规范企业破产案件管理人选任与监督工作的若干意见>》分析讲解，就设立内核制度的目的与意义、破产管理人业务内核机构的设立、立项、审核、办理、监督以及破产管理人经办人的责任等方面进行了详细介绍，并就具体办案细节进行了讲解分析。

 

 

 

 

 

 

      杨盼盼律师在题为“律师利益冲突规则解读及执业警示”培训授课中，详细分析了利益冲突的定义、直接利益冲突、间接利益冲突、不作为利益冲突的四大情形，并就直接利益冲突与间接利益冲突的处理方式展开讲解，介绍了利益冲突的主要处理方式。杨盼盼律师通过分析利益冲突行为的处分对象、行政处罚、行业处分、减轻情节，具体讲述了利益冲突的处分方式，并从律所与律师两大层面出发，总结归纳了利益冲突的常见避免方式。

 

 

 

 

 

 

       曾铁山律师作题为“加强党的领导，提高政治素养”主题授课。曾铁山律师表示，为进一步提升党建管理质量，实现促专业、扩影响的战略目标，华商党委将紧扣“以党建促所建、以党建促专业”两大抓手，深耕细作律所党建管理体系，在华商体系内全面深化律所党建工作，使党建与律所所建相辅相成、齐头并进，全面提升华商律师的凝聚力与战斗力。党建合规体系的建设离不开全所同仁的努力和依托制度形成的合力，曾铁山律师希望总分所同心协力，通过引进专业人才，升级管理系统等多项举措，全面推进律所党建合规工作高质量开展。

 

 

 

       高树主任在总结讲话中表示，在新的历史时期，合规成为国家和社会主体的新需求。合规与专业是一体两面，是华商律师“讲政治”的具体体现，华商将不遗余力加大律所合规体系建设的力度与投入，使合规建设与专业建设等量齐观，成为律所专业化建设的重要内容。

 

 

 

 

 

 

       高树主任表示，为更好地建构合规与风控体系，必须实现四个重大转变：一是从形式合规向实质合规的转变，将流于表象的形式合规全面深化，由外到内建立具象的合规体系，让合规建设从表面走向实质；二是从全所合规向全员合规转变，合规与风控一脉相承，合规建设与律所内部风控体系完善密不可分，未来华商的总部、分所都要纳入合规体系中，每个人都要合规执业；三是从单纯的人和事的合规向人与事的综合合规转变，随着社会发展，人与事的紧密度在不断深化，合规体系任何一个环节都不能放松；四是从被动合规向主动合规转变，从感性认识上升到理性认识，牢固树立合规理念，将被动控制转化为自我责任，让合规意识内化于心、外化于行，持续推动律所行稳致远。

 

 

 

 

 

 

       合规体系建设是律所生命力所在，高树主任希望律所加大合规建设宣传力度，展示华商律师在合规体系建设过程中取得的进展与突破，总结经验教训，探讨合规建设的路径与方案，共同实现合规体系建设之下的高质量发展。